东方证券:信披考评被交易所降级,合规水平亟待提升

来源:面包财经

信息披露质量是上市公司质量的重要体现,也是投资者投资决策的重要依据。上交所、深交所对上市公司信息披露质量高度重视,每年度组织对上市公司信息披露工作质量进行综合考评。

2023年8月,沪、深交易所分别对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价(2023年修订)》(以下简称《评价指引》)进行修订,对上市公司信息披露工作提出了更加严格的标准和更高的要求。

面包财经研究员对沪深交易所披露的上市公司2022至2023年度信息披露工作评价结果进行了整理,本篇为东方证券篇。

近期,上交所和深交所分别披露了2022-2023年度沪市、深市上市公司信息披露考评结果。

根据中证指数四级分类,2022-2023年度,51家证券公司中有50家参与了信息披露考评。其中,15家券商考核结果为“A”,占比30%。

值得一提的是,2022-2023年度的考评结果中,有11家证券公司的信披考评被交易所降级。东方证券的信披考评则从上年度的“A”级降为“B”级。

信披考评降为B

《评价指引》显示,上市公司评价基准分为80分,参照相应的评价标准,在基准分基础上予以加分或者减分。最终评价结果从高到低依次划分为 A、B、C、D 四个等级。

数据显示,2022-2023年度,东方证券的考评等级下降。

公开信息显示,2022-2023年度,东方证券的信批评级由上一年度的A级降为B级。

曾因风险管理不到位收监管警示函

值得注意的是,《评价指引》对上市公司的盈利能力及合规方面也有较为严格的考核。面包财经研究员梳理《评价指引》发现,上市公司在评价期内存在“公司因违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施”等8种情形之一的,其信息披露工作评价结果不得评为“A”。

除此之外,《评价指引》披露了上市公司信息披露工作计分标准,在合规方面的扣分力度较大。其中,上市公司若被公开谴责;公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等,都将扣减20分。

在上交所评价区间内,2022年8月3日,上海证监局向东方证券出具警示函,理由为“在开展股票质押业务、子公司投资等业务过程中,未按照审慎经营的原则,有效控制和防范风险,存在部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全等问题”。

东方证券:信披考评被交易所降级,合规水平亟待提升

另外,2022年9月1日,东方证券因“某新建具有交易功能移动APP存在上线测试报告中缺少稳定性测试内容、安全测试报告不完整、压力测试报告缺少明确结论等问题”,再次收到上海证监局的警示函。

东方证券:信披考评被交易所降级,合规水平亟待提升

上半年净稳定资金率逼近预警线

中报显示,2023上半年东方证券实现营业收入86.95亿元,同比增长19.18%,实现归母净利润19.01亿元,同比增长193.72%。

分业务来看,2023年上半年,东方证券经纪及证券金融业务收入41.45亿元,较上年同期增加20.09%,营收占比44%,为该公司营收主要来源。证券销售及交易业务收入14.18亿元,较上年同期增加68.49%。

东方证券:信披考评被交易所降级,合规水平亟待提升

另外,该公司投资管理业务、管理本部及其他业务、投资银行业务收入均较上年同期有所减少。具体来看,报告期内,公司投资管理业务收入16.81亿元,同比减少8.4%;管理本部及其他业务收入14.35亿元,同比减少10.69%;投资银行业务收入7.42亿元,同比减少25.22%,降幅较大。

资产方面,截至2023年6月末,东方证券总资产为3601.18亿元,较2022年末下降 2.16%;净资本455.66亿元,较2022年末下降3.82%。

流动性风险监管指标方面,截至2023年6月末,东方证券的资本杠杆率、风险覆盖率、流动性覆盖率、净稳定资金率分别为13.45%、230.12%、219.78%、134.37%,流动性覆盖率以外的3项指标较2022年末均出现下滑。其中,公司的净稳定资金率已逼近120%的预警标准。

来源:犀牛财经

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