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美国SEC:2024财年罚款及投资者救济金额达82亿美元

NEXTECH
Last updated: 2024年11月24日 下午8:49
By NEXTECH
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美国证券交易委员会(SEC)在 2024 财年的罚款和投资者救济创下历史新高。根据年度报告,该机构的执法行动带来了 82 亿美元的罚款和对投资者的补偿,尽管案件数量与前一年相比下降了 26%。

即将离任的美国证券交易委员会主席加里-根斯勒(Gary Gensler)周五在声明中表示:”执法部门的意志坚定不移,无论事实和法律指向何方,我们都会依法追究不法行为者的责任。”

在截至 9 月 30 日的一年中,SEC 的执法行动带来了 21 亿美元的民事罚款和 61 亿美元的罚没款,即把不义之财归还给受到伤害的人。

美国证券交易委员会的罚款和赔偿总额中约有一半与一起案件有关: Terraform Labs 及其联合创始人 Do Kwon。 他们被认定对公司 2022 年的内爆负有欺诈责任,导致数十亿美元的投资者资产化为乌有。

今年 6 月,Terraform 同意支付 44.7 亿美元,以了结美国证券交易委员会的诉讼。

美国证券交易委员会打击了金融公司使用 WhatsApp 等非渠道消息服务处理公务的行为。 去年,70 多家公司同意支付 6 亿多美元的民事罚款。

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在另一起值得注意的案件中,摩根士丹利支付了总计 1.66 亿美元的赔偿金,以了结对其多年欺诈行为的指控,该欺诈行为涉及披露被称为大宗交易的大量股票销售的机密信息。

自 中文业界资讯站

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